一、前言
人類一直希望通過控制風(fēng)險(xiǎn)以減少損失。但由于風(fēng)險(xiǎn)本身的復(fù)雜性以及人們認(rèn)識的局限性，特別是現(xiàn)代科技的飛速發(fā)展使得人類生活的節(jié)奏不斷加快，人類生產(chǎn)和生活的社會環(huán)境日趨復(fù)雜，造成風(fēng)險(xiǎn)因素不斷增多，且呈現(xiàn)出多變、多樣和多層次的特點(diǎn)。以至于人們只能在有限的時(shí)空內(nèi)和知識水平上預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)，只能在一定程度上改變風(fēng)險(xiǎn)的存在和發(fā)生的條件，針對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，采取一定的措施，減少風(fēng)險(xiǎn)損失。如能掌握風(fēng)險(xiǎn)管理原則，將有助于風(fēng)險(xiǎn)的控制。
目前，風(fēng)險(xiǎn)管理已引起有關(guān)高層的重視。2002年國家依據(jù)ISO31000標(biāo)準(zhǔn)的DIS稿，頒布GB/T24353《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》，2009年正式發(fā)布ISO31000:2009《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》。該原則與實(shí)施指南為科學(xué)風(fēng)險(xiǎn)管理提供了理論基礎(chǔ)，制定了風(fēng)險(xiǎn)管理的原則與通用的實(shí)施指導(dǎo)準(zhǔn)則。作為法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)管理體系運(yùn)行的執(zhí)行者，更要把風(fēng)險(xiǎn)意識融入日常的計(jì)量工作中，分析計(jì)量工作的風(fēng)險(xiǎn)源，嚴(yán)格執(zhí)行機(jī)構(gòu)的質(zhì)量手冊、程序文件和計(jì)量管理制度，跟蹤和杜絕風(fēng)險(xiǎn)的損失，杜絕計(jì)量事故的發(fā)生?，F(xiàn)就風(fēng)險(xiǎn)管理的十一項(xiàng)原則談點(diǎn)粗淺看法。
二、十一項(xiàng)原則的理解和應(yīng)用
原則一:風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)造并保護(hù)價(jià)值
風(fēng)險(xiǎn)管理以控制損失、創(chuàng)造價(jià)值為目標(biāo)，有助于組織實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，包括人員健康和安全、合法經(jīng)營、信用程度、社會認(rèn)可、環(huán)境保護(hù)、財(cái)務(wù)績效、產(chǎn)品質(zhì)量、項(xiàng)目管理、運(yùn)行效率和合同治理等方面。從計(jì)量行業(yè)這個(gè)特定領(lǐng)域來說，建立新的計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目，若事前未做好可行性研究，項(xiàng)目建立后潛在風(fēng)險(xiǎn)就可能釀成損失。因此，風(fēng)險(xiǎn)管理過程越來越多地被認(rèn)為既要關(guān)注不確定因素帶來的積極影響，又要關(guān)注其消極影響。
原則二:風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入組織的管理過程
風(fēng)險(xiǎn)管理并非獨(dú)立于組織主要活動(dòng)和各項(xiàng)管理過程的單獨(dú)活動(dòng)，而是組織管理過程不可缺少的重要組成部分，包括戰(zhàn)略規(guī)劃、所有項(xiàng)目變更過程。組織的管理是綜合管理，風(fēng)險(xiǎn)管理是綜合管理的一個(gè)重要組成部分。應(yīng)把風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)要求融入組織管理的業(yè)務(wù)流程中。從計(jì)量行業(yè)這個(gè)特定領(lǐng)域來說，機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)開拓、新項(xiàng)目建立、設(shè)備投入、設(shè)備采購、課題研究、財(cái)務(wù)、內(nèi)部審核、法律事務(wù)、人力資源、質(zhì)量、安全檢校(安全生產(chǎn))等，都應(yīng)融入風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理框架應(yīng)與內(nèi)部控制框架一致，把機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理整合到內(nèi)部控制目標(biāo)和要素中，并作為對內(nèi)部控制框架的擴(kuò)展和延伸。如儀器設(shè)備的采購過程存在不能按期交付的風(fēng)險(xiǎn)；計(jì)量管理時(shí)存在作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)源以及檢定、校準(zhǔn)和檢測不合格的風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)嚴(yán)格按計(jì)量檢定規(guī)程或校準(zhǔn)規(guī)范以及作業(yè)指導(dǎo)書操作，注意自身安全。如油罐檢定中，為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，檢定時(shí)應(yīng)帶上防毒面具操作，先了解油罐及控制閥、中間閥的開啟情況，作業(yè)罐與輸油管線的連接，以及膨脹閥的開啟情況等，并“按章辦事”。領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)堅(jiān)持“以人為本”，深入現(xiàn)場，了解安全生產(chǎn)動(dòng)態(tài)，與職工共同探討安全檢定、校準(zhǔn)和檢測的對策；同時(shí)，明確全員的安全職責(zé)，建立健全安全管理體系，加強(qiáng)現(xiàn)場監(jiān)督與管理，嚴(yán)格工作流程和標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)。
原則三:風(fēng)險(xiǎn)管理支持決策過程
組織的所有決策都應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理。決定行動(dòng)的優(yōu)先順序并選擇可行的行動(dòng)方案，從而作出合理的決策。將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍。風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是為了認(rèn)識、評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理單位的風(fēng)險(xiǎn)狀況，解決風(fēng)險(xiǎn)管理中的各種問題，制定管理風(fēng)險(xiǎn)的決策方案。因此，風(fēng)險(xiǎn)管理過程其實(shí)是一個(gè)管理決策過程。風(fēng)險(xiǎn)總是與決策相隨。從計(jì)量行業(yè)這個(gè)特定領(lǐng)域來說，存在項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)、儀器設(shè)備采購風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)管理支持決策過程。風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的確定、風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)衡量、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制等，都是為了確定最終風(fēng)險(xiǎn)管理的方案。
原則四:明確風(fēng)險(xiǎn)管理涉及的不確定性
風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)考慮到不確定性及這種不確定性的性質(zhì)，以及如何加以解決。風(fēng)險(xiǎn)是不確定的，其不確定發(fā)生與否不能確定，如發(fā)生的時(shí)間、狀況以及后果嚴(yán)重性程度。但風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生也是有規(guī)律的。從計(jì)量行業(yè)這個(gè)特定領(lǐng)域來說，如火災(zāi)和爆炸風(fēng)險(xiǎn)，檢定、校準(zhǔn)幾何量專業(yè)計(jì)量器具清洗用的120號汽油、理化專業(yè)檢定可燃?xì)怏w報(bào)警器用的異丁烷氣體瓶等，只要將它們單獨(dú)存放，控制其燃燒條件，消滅燃燒源，就不會發(fā)生火災(zāi)和爆炸。應(yīng)積極確定這些不確定性，作出對策，降低風(fēng)險(xiǎn)的影響，確保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
原則五:風(fēng)險(xiǎn)管理是系統(tǒng)的，結(jié)構(gòu)化的和及時(shí)的
系統(tǒng)的、結(jié)構(gòu)化的方法，有助于風(fēng)險(xiǎn)管理效率的提升，并產(chǎn)生一致、可比和可靠的結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)過程，適于過程管理的原則，組織的風(fēng)險(xiǎn)管理由許多風(fēng)險(xiǎn)管理過程組成。要將多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程按照一個(gè)統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)來管理，這樣能取得最優(yōu)的效率和結(jié)果。組織體系是風(fēng)險(xiǎn)管理的保障，風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)是及時(shí)的，有組織的。任何規(guī)模和類型的組織都面臨風(fēng)險(xiǎn)，其所有活動(dòng)都涉及風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)通過確定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，決定是否接受某一風(fēng)險(xiǎn)。從計(jì)量行業(yè)這個(gè)特定領(lǐng)域來看，檢定、校準(zhǔn)和檢測，存在數(shù)據(jù)采集正確與否的風(fēng)險(xiǎn)；建立檢定/校準(zhǔn)新項(xiàng)目時(shí)，存在能否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)；采購儀器設(shè)備時(shí)，存在所購儀器設(shè)備能否達(dá)到預(yù)期使用效果的風(fēng)險(xiǎn)等。因此，應(yīng)形成進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)分析的習(xí)慣，將風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則進(jìn)行比較，以確定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受或可容許，以免出現(xiàn)不可接受的結(jié)果。
原則六:風(fēng)險(xiǎn)管理是基于最可用的信息
風(fēng)險(xiǎn)管理過程要以有效的信息為基礎(chǔ)。這些信息可通過經(jīng)驗(yàn)、反饋、觀察、預(yù)測和專家判斷等多種渠道獲取，但使用時(shí)要考慮數(shù)據(jù)、模型和專家意見的局限性。風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)過程要收集大量的信息，確保風(fēng)險(xiǎn)識別的充分性和風(fēng)險(xiǎn)決策的有效性。應(yīng)建立獲取風(fēng)險(xiǎn)有效信息的渠道。從計(jì)量行業(yè)這個(gè)特定領(lǐng)域來說，校準(zhǔn)和檢測方法的性質(zhì)有時(shí)會妨礙對測量不確定度進(jìn)行嚴(yán)密的計(jì)量學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)上的有效計(jì)算。此時(shí)，實(shí)驗(yàn)室至少應(yīng)努力找出不確定度的所有分量且作出合理評定，并確保結(jié)果的報(bào)告方式不會對不確定度造成錯(cuò)覺。在利用收集到的各種信息時(shí)，要考慮信息的局限性，確保信息對決策的有效支持。
原則七:風(fēng)險(xiǎn)管理是定制的
風(fēng)險(xiǎn)管理是與組織的內(nèi)外部環(huán)境及風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境相匹配的。風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)與組織的行業(yè)、產(chǎn)品、經(jīng)營模式、客戶、競爭對象風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng)。受組織的文化、地域、歷史、信仰、人員等人文因素的影響，不同的組織風(fēng)險(xiǎn)偏好不一樣、風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)不一樣，風(fēng)險(xiǎn)管理的決策和對策的實(shí)施也就不一樣。從計(jì)量行業(yè)這個(gè)特定領(lǐng)域來說，對于檢測實(shí)驗(yàn)室防火和高壓電等問題，需針對各專業(yè)的具體情況，以及其內(nèi)部設(shè)施擺設(shè)和外部環(huán)境等，作出具體的防險(xiǎn)安排。另外，通過采用先進(jìn)的計(jì)量管理方法，對測量過程、測量設(shè)備進(jìn)行有效控制，保證測量的準(zhǔn)確、可靠。在效益、成本、風(fēng)險(xiǎn)之間建立一個(gè)平衡點(diǎn)。如超出檢定周期的測量設(shè)備大部分還是合格的，但這并不能保證這類測量設(shè)備都是合格的。所以，規(guī)定超出檢定周期的測量設(shè)備為不合格設(shè)備，目的在于消除風(fēng)險(xiǎn)。我們不能保證在檢定(校準(zhǔn))周期內(nèi)的測量設(shè)備全是合格的，也不能保證使用合格的測量設(shè)備進(jìn)行的測量，得到的量值是準(zhǔn)確可靠的。因此，要把測量當(dāng)作一個(gè)完整的過程來控制。利用統(tǒng)計(jì)技術(shù)對測量過程進(jìn)行控制，提前預(yù)防可能發(fā)生的問題。
原則八:風(fēng)險(xiǎn)管理人文因素
風(fēng)險(xiǎn)管理意識是可以促進(jìn)或阻礙組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)的內(nèi)部和外部人員的能量、觀念和意圖。應(yīng)營造一種具有風(fēng)險(xiǎn)意識的文化，樹立正確的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，將風(fēng)險(xiǎn)管理意識轉(zhuǎn)化為員工的共同認(rèn)識和自覺行動(dòng)，建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)管理意識是一把雙刃劍，既可促進(jìn)也可阻礙組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。由于受個(gè)人知識、素養(yǎng)、成長環(huán)境、教育經(jīng)歷、工作背景等因素的影響，其思維會出現(xiàn)各種偏差，可能導(dǎo)致錯(cuò)誤的決策及風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。如果在內(nèi)部營造一種具有風(fēng)險(xiǎn)意識的文化，將有助于形成系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。如請安全防護(hù)專家上門講課，進(jìn)行安全教育，以增強(qiáng)大家有關(guān)防范和應(yīng)對知識，降低相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
原則九:風(fēng)險(xiǎn)管理是透明的和包容的
利益相關(guān)方、尤其是組織各層面的決策者適當(dāng)、及時(shí)的參與，以確保風(fēng)險(xiǎn)管理保持相關(guān)性和先進(jìn)性。允許利益相關(guān)方適當(dāng)?shù)匕l(fā)表意見，并將其觀點(diǎn)考慮到風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則確定中。風(fēng)險(xiǎn)管理的決策者要參與風(fēng)險(xiǎn)管理過程，要和有關(guān)人員進(jìn)行充分的協(xié)商和溝通，確保各方的觀點(diǎn)能被采納，確保各方的利益能最大限度得到保證，確保決策的有限性和針對性。從計(jì)量行業(yè)這個(gè)特定領(lǐng)域來說，即使是檢定機(jī)構(gòu)的收發(fā)人員也應(yīng)與客戶進(jìn)行充分的溝通，了解客戶的需求，并將其記錄在委托單中，以確保檢測人員拿到樣品檢測時(shí)準(zhǔn)確選用合適的檢測方法。否則，檢測人員拿到樣品檢測時(shí)就不能滿足客戶要求開展檢測，就無法確?？蛻舻睦?。
原則十:風(fēng)險(xiǎn)管理是動(dòng)態(tài)的、迭代的和適應(yīng)變化的
由于內(nèi)部和外部事件的發(fā)生、組織環(huán)境和知識的改變，以及監(jiān)視和評審的實(shí)施，有的風(fēng)險(xiǎn)會發(fā)生變化，一些新的風(fēng)險(xiǎn)可能會出現(xiàn)，另一些風(fēng)險(xiǎn)則可能會消失。應(yīng)持續(xù)不斷地對各種變化保持敏感并作出恰當(dāng)反應(yīng)。風(fēng)險(xiǎn)管理是適應(yīng)環(huán)境變化的動(dòng)態(tài)的過程，其各步驟之間形成一個(gè)信息反饋的閉環(huán)。應(yīng)通過績效測量、檢查和調(diào)整等手段，使風(fēng)險(xiǎn)管理得到持續(xù)改進(jìn)。從計(jì)量行業(yè)這個(gè)特定領(lǐng)域來說，應(yīng)通過期間核查、儀器設(shè)備使用前的檢查和調(diào)整等手段保證風(fēng)險(xiǎn)管理的持續(xù)改進(jìn)。這樣才能更好地應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)。
原則十一:風(fēng)險(xiǎn)管理有利于組織持續(xù)改進(jìn)
制定和實(shí)施戰(zhàn)略以改善組織各個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)管理水平。風(fēng)險(xiǎn)管理過程是一個(gè)持續(xù)改進(jìn)、動(dòng)態(tài)更新的過程。風(fēng)險(xiǎn)管理要提高組織的風(fēng)險(xiǎn)管理意識，改進(jìn)對機(jī)會和威脅的識別，有效配置資源，改善運(yùn)作效果和效率，增強(qiáng)組織的生存和持續(xù)發(fā)展的能力。從計(jì)量行業(yè)這個(gè)特定領(lǐng)域來說，應(yīng)制定和實(shí)施戰(zhàn)略，來改善機(jī)構(gòu)各方面的風(fēng)險(xiǎn)管理水平。應(yīng)保持并不斷提高風(fēng)險(xiǎn)意識，綜合考慮各種風(fēng)險(xiǎn)，在此基礎(chǔ)上制定一系列的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施戰(zhàn)略，盡量規(guī)避和降低風(fēng)險(xiǎn)，做到有效的檢定、校準(zhǔn)和檢測資源配置，從而改善檢定、校準(zhǔn)和檢測效率。
三、結(jié)束語
風(fēng)險(xiǎn)無處不在。缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理意識和策略，急于求成、疏于應(yīng)變，只會“被打”、“挨撞”和“受損”。因此，計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，控制風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主”的方針，防止風(fēng)險(xiǎn)事故。重點(diǎn)培養(yǎng)全員的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理能力，針對具體的對象或目標(biāo)，設(shè)立策略風(fēng)險(xiǎn)、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、資訊風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)識別及應(yīng)對程序，使風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對具有更大的關(guān)聯(lián)性和現(xiàn)實(shí)性。
